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小股東權(quán)益保護(hù)與救濟(jì)

在現(xiàn)代社會(huì)制度中，隨著法律的不斷進(jìn)步與完善，處于社會(huì)弱勢(shì)群體中的人的利益越來(lái)越受到社會(huì)和人們的關(guān)注。而小股東作為處于現(xiàn)代企業(yè)制度中的弱勢(shì)群體，其利益保護(hù)的問(wèn)題也越來(lái)越受到社會(huì)的關(guān)注。為了促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的不斷完善與健康發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)民主與公平法律價(jià)值的體現(xiàn)，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)向良性、健康方向發(fā)展。我們有必要在立法、司法、事后救濟(jì)等方面加強(qiáng)對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)，以促進(jìn)我國(guó)社會(huì)法律的不斷完善與進(jìn)步，為創(chuàng)建依法治國(guó)的社會(huì)而作出貢獻(xiàn)。
一、 保護(hù)小股東權(quán)益的法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)
在法制不斷完善的今天，小股東權(quán)益的保護(hù)所存在的缺陷問(wèn)題也越來(lái)越突現(xiàn)出來(lái)，在現(xiàn)代法律的價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)要求中，加強(qiáng)對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)，既是社會(huì)的現(xiàn)實(shí)要求，也是現(xiàn)代法律的價(jià)值取向，符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。因此，我們有必要在法律中加強(qiáng)對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)。
1、保護(hù)弱勢(shì)群體是現(xiàn)代法治的價(jià)值取向
隨著現(xiàn)代社會(huì)文明程度的提高和法治的不斷進(jìn)步，現(xiàn)代社會(huì)越來(lái)越突出對(duì)弱勢(shì)群體利益的保護(hù)，來(lái)關(guān)注弱勢(shì)群體的利益。當(dāng)然弱勢(shì)群體并不是指人的主觀方面的條件有什么缺陷而是指在權(quán)力和權(quán)利方面不具有任何優(yōu)勢(shì)，經(jīng)常處于受支配的地位。社會(huì)的民主制度要求少數(shù)服從多數(shù)，同時(shí)又要求多數(shù)不能壓迫少數(shù)，不能侵犯少數(shù)的自由和權(quán)利。要做到這一點(diǎn)，在制度的設(shè)置上，一開始就要為持不同意見(jiàn)的少數(shù)預(yù)留下表達(dá)、申訴、辯解和反抗的機(jī)會(huì)和途徑。一個(gè)社會(huì)要發(fā)動(dòng)成千上萬(wàn)的人并不難，要達(dá)到多數(shù)人的一致也不難，難的是公平、公正善待只有百分之幾的少數(shù)。有時(shí)候，少數(shù)顯得是如此人微氣輕，他們的生死存亡是那么不受到大家重視。可是，一個(gè)制度能否保證這部分人在社會(huì)各領(lǐng)域得到公正的善待，恰恰是檢驗(yàn)這個(gè)社會(huì)文明化程度的試金石，也是決定這個(gè)制度能否長(zhǎng)治久安的關(guān)鍵之一。小股東作為一類特殊群體，雖然人數(shù)眾多，但在資金數(shù)量，信息渠道，權(quán)利表決、維護(hù)等方面處于相對(duì)弱勢(shì)地位，因此對(duì)他們權(quán)益的保護(hù)也應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代民主法制社會(huì)價(jià)值所追求目標(biāo)之一。
2、保護(hù)小股東權(quán)益有利于我國(guó)資本市場(chǎng)的完善與健康發(fā)展
資本市場(chǎng)的發(fā)展源泉在于廣大社會(huì)公眾的積極參與，在于通過(guò)資本融通市場(chǎng)對(duì)資本進(jìn)行整合。把社會(huì)上的閑置資金吸引到特定領(lǐng)域中來(lái)。通過(guò)股市融合流入到生產(chǎn)體系中去。而這部分資金很大一部分來(lái)源于各種投資者對(duì)資本市場(chǎng)的信賴和信心。而將自己手中閑置的資金用來(lái)投入到股市中來(lái)，為了保護(hù)這部分投資者的信心和利益，就必須保護(hù)他們的合法權(quán)益。這樣才能促進(jìn)資本市場(chǎng)向健康的方向發(fā)展。作為投資者中占很大一部分的小股東，他們的投資權(quán)益如果得不到有效的保障，從資本市場(chǎng)和股票市場(chǎng)中得不到權(quán)益，就會(huì)喪失投資熱情。而退出參與市場(chǎng)資金的融通。因此，充分保護(hù)小股東這部分投資者的利益，有利于資本市場(chǎng)向良性和健康方向發(fā)展。也有利于資本市場(chǎng)信用制度的維護(hù)，籌集資金功能的發(fā)揮，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展[1]。
3、保護(hù)小股東權(quán)益也是其自力救濟(jì)能力的必然要求
現(xiàn)代社會(huì)中，強(qiáng)者的權(quán)益如果受到侵犯，自身可能有足夠的力量去救濟(jì)與矯正這種狀況。而弱者對(duì)此可能就無(wú)能為力了。只能更多依靠國(guó)家機(jī)器和法律進(jìn)行公力救濟(jì)。大股東與小股東的自力救濟(jì)能力是強(qiáng)弱分明的。這種能力的不公平是客觀存在的。因此，在法律上如果不對(duì)小股東的利益予以特別關(guān)注以及對(duì)大股東的權(quán)利予以制衡，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)小股東權(quán)利的任意侵犯，不利于社會(huì)價(jià)值的體現(xiàn)和社會(huì)安定。
4、保護(hù)小股東權(quán)益是中國(guó)目前社會(huì)的現(xiàn)實(shí)要求
在一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展初期，往往會(huì)強(qiáng)調(diào)實(shí)行發(fā)展經(jīng)濟(jì)的措施甚至有意打破分配上的平均主義，保持適當(dāng)收入上的差距。以先富帶動(dòng)后富，以達(dá)到追求效率的目的。但是，當(dāng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，由于各種原因，收入差距會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，這時(shí)候國(guó)家需要借助于各種宏觀措施，包括法律上的傾斜，來(lái)進(jìn)行宏觀調(diào)控，否則便會(huì)激發(fā)社會(huì)矛盾，引發(fā)一系列社會(huì)問(wèn)題甚至是社會(huì)動(dòng)亂。而中國(guó)社會(huì)目前顯然面臨收入差距不斷擴(kuò)大這個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。收入差距過(guò)大已對(duì)我們黨和政府的執(zhí)政能力提出了新的考驗(yàn)。從立法上向小股東權(quán)益的方向傾斜，加強(qiáng)對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)，無(wú)疑是目前社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要，也是社會(huì)發(fā)展的必然要求。通過(guò)法律的手段實(shí)行收入再分配，建立起在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，保證社會(huì)公正、公平的利益平衡和協(xié)調(diào)機(jī)制，將對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步與發(fā)展起到重大的現(xiàn)實(shí)和積極意義。
二、 小股東權(quán)益保護(hù)的具體措施
在現(xiàn)代公司制度中，小股東作為上市公司中處于權(quán)利最容易受到侵害的地位，要保護(hù)這些小股東的權(quán)益，從這些小股東的權(quán)利角度進(jìn)行考慮，明確擴(kuò)大這些小股東的權(quán)利內(nèi)容，限制控制股東的某些權(quán)利，完善相關(guān)法律機(jī)制以增加小股東行使權(quán)利的效果和效力，有利于確保小股東能夠主動(dòng)和積極行使法律賦予他們的權(quán)利，實(shí)行其自我權(quán)利的保護(hù)與行使，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展和公司的良性化運(yùn)作。
1、實(shí)行代理投票制度
在公司股東大會(huì)召開期間，小股東因各種原因有可能很難親自來(lái)參加股東大會(huì)，為了不放棄自己本來(lái)就應(yīng)該有的權(quán)益和對(duì)自己的利益進(jìn)行維護(hù)，法律有必要賦予小股東以書面方式，并在書面委托書中載明委托人與被委托人各自的權(quán)益，委托的具體權(quán)限，條件，要求等事項(xiàng)。由被委托人代為小股東在股東大會(huì)上對(duì)股東會(huì)議案和相應(yīng)決議做出與委托人意思相同或相近的意思表示。這樣，小股東既完整表達(dá)了自己的意思，維護(hù)了自己的權(quán)益，同時(shí)又節(jié)約了成本費(fèi)用。而且也有利于股東會(huì)中所要討論的議案的通過(guò)和具體執(zhí)行。
2、對(duì)股東會(huì)表決實(shí)行累計(jì)投票制
所謂累計(jì)投票制，即指股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事、監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)。股東的表決權(quán)可以集中使用。按照這種方式，一個(gè)股東在選舉董事或者監(jiān)事時(shí)所投的總票數(shù)等于他所持有的股份總數(shù)乘以所選的董事或者監(jiān)事人數(shù)。股東即可以把所有的股票權(quán)集中選舉一人，也可以分散選舉數(shù)人。最后按得票多寡決定當(dāng)選的董事或者監(jiān)事人員。這樣，可以有效地保障少數(shù)股東將代表其意志和利益的代理人選入董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)。在一定程度上平衡了大小股東之間的利益關(guān)系和權(quán)力關(guān)系。對(duì)實(shí)現(xiàn)股東平等起到最切實(shí)的保障作用。這種投票制度賦予了小股東與大股東抗衡勝出的機(jī)會(huì)，改變了一股一票制度下大股東的絕對(duì)話語(yǔ)權(quán)，有利于社會(huì)公正價(jià)值的體現(xiàn)。
3、對(duì)股東表決權(quán)進(jìn)行限制、排除
在股東大會(huì)對(duì)決議或者議案進(jìn)行表決時(shí)，當(dāng)某一股東與股東大會(huì)討論的決議事項(xiàng)有特別的厲害關(guān)系時(shí)，不論其是否有可能在表決時(shí)投贊成或者反對(duì)票，一律無(wú)效。在公司中，表決權(quán)屬于股東權(quán)中的共益權(quán)，因此他的行使應(yīng)當(dāng)服從公司的公共利益。受到公司所有股東共同、目的限制。在利益分配，關(guān)聯(lián)交易以及其他涉及股東個(gè)人利益與公司利益發(fā)生沖突的情形，如果不能排除相關(guān)厲害關(guān)系股東的表決權(quán)，控制股東就可能利用資本多數(shù)決原則使為了自己利益的股東大會(huì)決議獲得通過(guò)。而公司的眾多其他小股東將會(huì)被形式合法的股東大會(huì)的決議所嚴(yán)重侵害。因此，有必要確立表決權(quán)回避制度。事先排除多數(shù)股東濫用其表決權(quán)的可能性，保證表決權(quán)行使的公正和公益性[1]。
4、少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)
股東大會(huì)一般由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，而董事會(huì)一般由控制股東操縱。如果任由董事會(huì)決定股東大會(huì)尤其是臨時(shí)股東大會(huì)的召集及其決議事項(xiàng)，而臨時(shí)股東大會(huì)的決議事項(xiàng)一般以通知為限。控制股東也就可以隨意侵害小股東的利益[1]。為有效的維護(hù)小股東利益和公司利益，我們?cè)诹⒎〞r(shí)有必要設(shè)定規(guī)定，賦予持有公司股份達(dá)到一定比例的股東有臨時(shí)股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)[2]。同時(shí)，一旦這種臨時(shí)召集請(qǐng)求權(quán)遭受到董事會(huì)拒絕的時(shí)候，法律賦予小股東享有自行召集權(quán)利。這個(gè)比例通常設(shè)定為持有公司股份達(dá)到10%以上[3]。為防止這部分股東濫用股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)去擾亂公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不妨設(shè)定一個(gè)持股期限事先對(duì)其進(jìn)行限制。這樣可以有效防止股東濫用股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)事件的發(fā)生。在賦予小股東這種股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)后，小股東針對(duì)與自己切身利益有關(guān)系的事件便可利用該請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)來(lái)通過(guò)股東大會(huì)對(duì)自己權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。一定程度上遏制了大股東對(duì)公司和小股東的危害行為的發(fā)生。使股東大會(huì)的決議更符合公司發(fā)展和良性運(yùn)行。
5、股東提案權(quán)
股東提案權(quán)是制是指股東可以向股東大會(huì)提出議題或者議案的權(quán)利。他能夠保證少數(shù)股東將其關(guān)心的問(wèn)題提交給股東大會(huì)討論，有助于提高少數(shù)股東在股東大會(huì)中的主動(dòng)地位，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的決策參與、監(jiān)督與糾正[4]。為使小股東的提案權(quán)能夠得以實(shí)現(xiàn)，應(yīng)規(guī)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份達(dá)到一定比例以上的股東可以在股東大會(huì)召開一定時(shí)間前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后股東會(huì)召開前一定時(shí)間內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍之內(nèi)，并有明確議題和其他決議事項(xiàng)。這樣即能保證小股東能夠有機(jī)會(huì)提出議案，同時(shí)，也有利于議案的審議和過(guò)。
6、請(qǐng)求法院指定專門審計(jì)人員對(duì)公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的權(quán)利
作為公司的股東，只有掌握了充分的信息，其才能對(duì)自己的利益狀態(tài)加以理性的判斷，進(jìn)而做出明智的行動(dòng)決策。在信息的獲取方面，大股東具有明顯的優(yōu)勢(shì)。其憑借自己是高級(jí)管理人員或者與公司高級(jí)管理人員有密切接觸能夠獲得有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)管理各方面的詳細(xì)信息。而小股東只能依據(jù)公司公告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和其他的公司報(bào)告獲得有限的信息[5]。為了自己的權(quán)益不被控制股東侵害，為了能夠在權(quán)利被侵害后能夠采取有效的補(bǔ)救措施。小股東必須獲得公司公告外的詳盡信息。因此，在法律上賦予小股東在法定情形下有請(qǐng)求法院指定專門的審計(jì)人員對(duì)公司的內(nèi)部管理進(jìn)行審計(jì)，并提出審計(jì)報(bào)告。這樣可在司法途徑中加強(qiáng)對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)。
7、推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)投票制度的建立和應(yīng)用
隨著現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)的高速發(fā)展，使我們的社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代。而相對(duì)于股東出席股東會(huì)，并行使表決權(quán)，網(wǎng)上股東會(huì)具有其低成本性、遠(yuǎn)程性和便利性。強(qiáng)制股份制公司建立自己的網(wǎng)站，在網(wǎng)上發(fā)布有關(guān)股東會(huì)的資訊，股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)行使表決權(quán)，這樣，公司在互聯(lián)網(wǎng)上召開股東會(huì)，股東們通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)行事表決權(quán)，有利于股東獨(dú)立行使表決權(quán)，促進(jìn)小股東參與股東會(huì)，節(jié)約了股東會(huì)召開的成本，易于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管等優(yōu)點(diǎn)。
首先，公司相關(guān)資訊在網(wǎng)上向股東公開，確保了公司股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，從而有利于股東獨(dú)立的行使表決權(quán)，公司及其營(yíng)業(yè)的正確、準(zhǔn)確的信息是股東采取行動(dòng)的關(guān)鍵。如果股東不能獲得有關(guān)公司事務(wù)方面的信息，則他們對(duì)公司的事務(wù)的管理和業(yè)務(wù)的執(zhí)行將完全不知情，其享有的表決權(quán)、訴訟提起權(quán)將遭受到嚴(yán)重的損害。為此，現(xiàn)代各國(guó)公司法都規(guī)定股東享有查閱權(quán)和信息知情權(quán)。但是，由于股東只能到公司所在地去查閱公司相關(guān)信息，考慮到成本問(wèn)題，小股東的查閱權(quán)和信息獲得事實(shí)上受到限制。公司資訊的網(wǎng)上查閱，有利于股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，有利于制約董事和董事會(huì)的濫用權(quán)力行為，強(qiáng)化了小股東權(quán)益的保護(hù)。
其次，網(wǎng)上表決權(quán)的制度的實(shí)行，可以促進(jìn)小股東參與公司股東會(huì)。小股東并非天生的對(duì)公司的事務(wù)漠不關(guān)心，相反，公司事務(wù)處理結(jié)果的不同，與其切身利益有很大的關(guān)系。他們應(yīng)當(dāng)是公司股東會(huì)會(huì)議的積極參與者。但是，小股東由于親自出席股東會(huì)行使表決權(quán)所帶來(lái)的高成本和低收益，所以，他們往往明智的選擇棄權(quán)或者委托他人代為行使。而網(wǎng)上行使表決權(quán)導(dǎo)致傳統(tǒng)股東會(huì)議上股東們的聚集不再必要，股東行使表決權(quán)的成本大大降低。小股東參與公司重大事務(wù)管理的積極性得以明顯提高，促進(jìn)了公司民主的發(fā)展。
另外，節(jié)約了公司召開股東會(huì)會(huì)議的成本。而對(duì)于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，網(wǎng)上召開股東大會(huì)，使其可以通過(guò)特別的渠道，了解，監(jiān)督個(gè)股份公司遵守公司法和相關(guān)法律的情況，減少了公司的暗箱操作，使證券監(jiān)管機(jī)關(guān)能夠更好地履行監(jiān)管的職責(zé)[6]。
三、 小股東權(quán)益救濟(jì)的具體法律機(jī)制
在很多情況下，法律保護(hù)措施是不能做到很好和完全保護(hù)小股東權(quán)利的，因此，法律有必要在事后救濟(jì)方面加強(qiáng)規(guī)定，為小股東在權(quán)益受到侵害或正在侵害時(shí)，提起司法救濟(jì)提供可能。這樣，既有利于減少小股東因?yàn)榭刂乒蓶|濫用職權(quán)和控制權(quán)給小股東所造成的損失，維護(hù)其合法權(quán)益，又可以促進(jìn)法律公平、公正價(jià)值的體現(xiàn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
1、危害行為的停止請(qǐng)求權(quán)
在股份制公司，控制股東可以通過(guò)控制董事會(huì)來(lái)控制公司。而董事的行為對(duì)公司有引起不能恢復(fù)的損害的可能性。僅董事個(gè)人承擔(dān)責(zé)任并不能完全彌補(bǔ)，還必須對(duì)這些行為加以事前控制。在公司法中賦予任何股東在他以為公司的經(jīng)營(yíng)不正當(dāng)?shù)那趾α瞬糠止蓶|（至少包括當(dāng)事人）的權(quán)益時(shí)，均有權(quán)請(qǐng)求法院對(duì)這種行為進(jìn)行干預(yù)。一旦認(rèn)定多數(shù)股東，公司董事，監(jiān)事或者管理人員的行為構(gòu)成對(duì)少數(shù)股東權(quán)益的不公正侵害時(shí)，賦予法院有權(quán)下令禁止公司為某種行為，對(duì)公司將來(lái)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)施加管制。這樣，可一定程度上為小股東救濟(jì)其權(quán)益提供保障。
2、反對(duì)股東的股份收買請(qǐng)求權(quán)制度
反對(duì)股東的股份收買請(qǐng)求權(quán)是指對(duì)于股東利益有重大關(guān)系的特定事項(xiàng)，在股東會(huì)的多數(shù)決議成立的情況下，持反對(duì)意見(jiàn)的股東可以請(qǐng)求公司以公平合理的價(jià)格收買自己所持有的股份，在公司拒絕回購(gòu)時(shí)，法院可以根據(jù)股東的申請(qǐng)，強(qiáng)制公司收購(gòu)該股東的股份。
根據(jù)資本多數(shù)決原則，在股東會(huì)議上，持有公司多數(shù)資本的大股東可以通過(guò)行使多數(shù)表決權(quán)，強(qiáng)行實(shí)施支配公司資本計(jì)劃決議。而這個(gè)決議可能會(huì)損害小股東的利益，肯定有些股東對(duì)決議持有不同的意見(jiàn)，如果這個(gè)決議沒(méi)有明顯的違反公司章程或者依照商業(yè)判斷的基本原則，對(duì)公司來(lái)說(shuō)有時(shí)必需的，那么法院就會(huì)難以對(duì)此進(jìn)行否決。而該決議的執(zhí)行肯定會(huì)對(duì)持不同意見(jiàn)的股東產(chǎn)生不公。那么，在這種前提之下，賦予持異議股東的股份收買請(qǐng)求權(quán)，則可以使其能夠免于權(quán)利遭受侵害，而切實(shí)保護(hù)了異議股東自身的投資權(quán)益。
3、對(duì)有瑕疵股東會(huì)決議的訴訟制度
股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，可就公司的重大事項(xiàng)做出決議，股東應(yīng)當(dāng)按照法定的召集程序召開股東會(huì)，并依法定的表決方法通過(guò)決議。但是，在實(shí)踐中，有時(shí)會(huì)發(fā)生實(shí)際控制公司經(jīng)營(yíng)的大股東基于某種非法的或者個(gè)人的目的，不將公司的重大決議事項(xiàng)提交股東大會(huì)進(jìn)行討論，或召開股東會(huì)時(shí)不通知其他小股東參加的情況。在股東會(huì)通過(guò)決議的程序或決議的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，侵害了公司或其他股東的合法權(quán)益時(shí)，該決議即為有瑕疵的股東會(huì)決議。對(duì)此，法律有必要作出規(guī)定，賦予受到大股東侵害的受害小股東一定的司法救濟(jì)途徑，對(duì)公司股東會(huì)做出的有瑕疵的決議有權(quán)提起訴訟，申請(qǐng)法院判決撤消該決議，判定該決議無(wú)效和權(quán)利受損的賠償訴訟請(qǐng)求權(quán)之訴[7]。使大股東這種違規(guī)或者違法行為受到遏制和被訴，以維護(hù)受害小股東的權(quán)益。
4、股東申請(qǐng)法院質(zhì)疑公司是否存在之權(quán)利
當(dāng)控制股東濫用其控制力，對(duì)其他小股東進(jìn)行壓榨或者不公平對(duì)待時(shí)，并且嚴(yán)重?fù)p害了公司或者小股東的權(quán)益。則我們可以有理由認(rèn)為，公司股東之間依賴信賴?yán)骊P(guān)系存在的基礎(chǔ)已經(jīng)喪失[8]。小股東有權(quán)申請(qǐng)法院質(zhì)疑公司是否應(yīng)該繼續(xù)存在。這樣，當(dāng)大股東利用控制權(quán)對(duì)小股東進(jìn)行侵害時(shí)，小股東便可基于以上理由對(duì)公司提請(qǐng)法院申請(qǐng)解散公司或者對(duì)公司進(jìn)行整頓，以便維護(hù)自身的合法權(quán)益。
5、股東派生訴訟制度
當(dāng)公司利益受到控制股東，母公司，董事監(jiān)事，管理人員等行為人的侵害行為直接侵害危害到公司利益并最終使小股東的權(quán)益受到損害時(shí)，由于這些人對(duì)公司意志的形成具有很大的影響力，把持公司機(jī)關(guān)多數(shù)股東即為公司利益侵害行為人。因此，要形成起訴他們的公司意志很困難，在公司法中，賦予股東自己委托自己對(duì)那些侵害公司利益的人的侵害行為進(jìn)行訴訟，以維護(hù)公司利益，進(jìn)而間接保障自己的利益，這種股東派生訴訟制度則能夠有效克服侵害公司利益和小股東權(quán)益的行為的發(fā)生[9]。以及把持公司機(jī)關(guān)導(dǎo)致公司機(jī)關(guān)不能提起訴訟的程序性障礙，以一種程序保障機(jī)制給予公司小股東通過(guò)司法途徑保護(hù)自己的利益的機(jī)會(huì)。
四、我國(guó)新修改的《公司法》中對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)與救濟(jì)措施的完善與加強(qiáng)
我國(guó)舊《公司法》在股東權(quán)益保護(hù)方面的條款較少，并且往往只是規(guī)定“應(yīng)該怎樣”但缺乏“違反了該怎么辦”的條款。特別是被稱為“最后的司法救濟(jì)手段”應(yīng)缺乏相關(guān)的規(guī)定，使得處于弱勢(shì)地位的小股東無(wú)法啟動(dòng)訴訟程序。因法律的缺位，導(dǎo)致股東之間地位不平等的現(xiàn)象比比皆是。小股東沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)，完全被大股東所控制。
新修改的《公司法》中，不僅完善和增加了小股東的各項(xiàng)權(quán)利，而且還賦予小股東采取司法救濟(jì)的可能。規(guī)定了當(dāng)小股東的權(quán)益受到侵害或者不公正對(duì)待時(shí)，可以提起訴訟或者退出公司。同時(shí)，規(guī)定了公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)，明確了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，以及對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。當(dāng)董事、監(jiān)事和公司高級(jí)管理人員侵害公司利益，侵害股東利益時(shí)，賦予股東提起損害賠償?shù)脑V訟權(quán)，使得董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員成為被訴對(duì)象的可能性較之以前增大。使得董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員利用控制權(quán)侵害小股東權(quán)益機(jī)率大大降低。在我國(guó)新修改的《公司法》中，新增加了累計(jì)投票制、股東派生訴訟制度、異議股份收買請(qǐng)求權(quán)等具有平衡大小股東間的權(quán)利配置，保護(hù)小股東權(quán)益的措施。使我國(guó)的小股東權(quán)益較之以前受到了多重的保護(hù)與救濟(jì)。
但是，我們同時(shí)也應(yīng)該看到我國(guó)新修改的《公司法》在保護(hù)小股東權(quán)益措施的具體實(shí)施方面所存在的不足和需要改進(jìn)與完善之處，以及法院在保護(hù)小股東權(quán)益審判權(quán)方面規(guī)定所存在的不完善之處，有待我們加以改進(jìn)。
1、新修改的《公司法》在保護(hù)小股東權(quán)益措施方面存在的缺陷
我國(guó)新修改的《公司法》雖然具體規(guī)定了代理投票制、累積投票制、少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)等一系列保護(hù)小股東權(quán)益的措施。但是，卻并未對(duì)這些措施在實(shí)行過(guò)程中的具體操作步驟與方法進(jìn)行規(guī)定。使得這些保護(hù)小股東權(quán)益的保護(hù)措施在實(shí)踐操作中存在一定的難度和障礙。
（1）、在代理投票制中存在的缺陷
在我國(guó)新修改的《公司法》中，雖然規(guī)定了股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理被代理人進(jìn)行投票[10]。但卻并未具體規(guī)定，具備什么條件的人才可以作為代理人，法人和機(jī)構(gòu)可否作為代理人。這使得代理人資格這個(gè)問(wèn)題一直懸而未決。也使得在代理過(guò)程中，針對(duì)代理人的代理效力產(chǎn)生分歧和矛盾。為了代理投票權(quán)的充分和合理實(shí)現(xiàn)，法律有必要具體規(guī)定，只有具有民事權(quán)利能力和行為能力的人才擁有代理權(quán)，代理被代理人對(duì)股東會(huì)有關(guān)決議進(jìn)行投票表決。法人和機(jī)構(gòu)因?yàn)椴痪哂幸馑甲晕冶磉_(dá)能力，所以不應(yīng)該在代理人之列。同時(shí)，新修改的《公司法》也并未對(duì)代理人的人數(shù)和被代理人的表決權(quán)數(shù)進(jìn)行具體的規(guī)定，這使得在代理過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)一名代理人代理兩名或兩名以上的股東在股東大會(huì)中上行使表決權(quán)。而這種代理的效力在法律上并未具體規(guī)定，這使得這種代理情形的效力處于難以確定的狀態(tài)。而且當(dāng)被代理的表決權(quán)數(shù)超過(guò)已發(fā)行的股份的總表決權(quán)數(shù)一定的比例，并足以影響股東大會(huì)決議的時(shí)候，針對(duì)這種超大量的代理的代理效力問(wèn)題，新修改的《公司法》也并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行規(guī)定。因此，法律有必要具體規(guī)定一個(gè)代理人可以代理兩個(gè)或兩個(gè)以上被代理人進(jìn)行投票，但是代理人的代理票數(shù)不應(yīng)該超過(guò)公司發(fā)行總股份的3%，一旦超過(guò)，超過(guò)的部分無(wú)效。同時(shí)，法律應(yīng)該規(guī)定，代理人代理被代理人進(jìn)行投票，應(yīng)該以書面委托形式進(jìn)行，否則代理無(wú)效。
（2）、在少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)中存在的缺陷
針對(duì)少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)，我國(guó)新修改的《公司法》雖然規(guī)定了持有公司股份10%以上的股東有臨時(shí)召集股東大會(huì)的請(qǐng)求權(quán)，但卻并沒(méi)有對(duì)持有公司股份10%以上的股東的請(qǐng)求公司董事會(huì)召集臨時(shí)股東會(huì)而董事會(huì)拒絕召集時(shí)，少數(shù)股東是否享有自行召集權(quán)。這使得少數(shù)股東的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)得不到充分的實(shí)施和保障。也不能完全發(fā)揮作用。因次，在《公司法》中，應(yīng)該規(guī)定，持有公司股份10%以上的股東的臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)遭到拒絕時(shí)，這些股東享有自行召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)利。以確保這些股東臨時(shí)召集權(quán)的實(shí)現(xiàn)。而且，新修改的《公司法》也并未對(duì)少數(shù)股東持有10%股份比例的期限作出具體的規(guī)定，這使得那些惡意者濫用股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)去擾亂公司正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有了可乘之機(jī)。同時(shí)，新修改的《公司法》中也沒(méi)有規(guī)定股東大會(huì)召集權(quán)行使的具體程序，這使得新《公司法》在實(shí)行過(guò)程中的難度加大。因此，《公司法》有必要規(guī)定，只有持有公司股份達(dá)到6個(gè)月以上的股東才享有這種臨時(shí)股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)，以防止濫用股東大會(huì)臨時(shí)召集請(qǐng)求權(quán)情況的出現(xiàn)。在程序方面，應(yīng)該規(guī)定，股東的臨時(shí)召集請(qǐng)求權(quán)應(yīng)該先向董事會(huì)提出，遭到拒絕后才可以向法院提出訴訟和申請(qǐng)。以加強(qiáng)他的可實(shí)施性。
2、新修改的《公司法》在救濟(jì)小股東權(quán)益措施方面存在的缺陷
我國(guó)新修改的《公司法》雖然在救濟(jì)小股東權(quán)益方面有很大進(jìn)步與完善，具體規(guī)定了股東的危害行為停止請(qǐng)求權(quán)、對(duì)有瑕疵股東會(huì)的決議的訴訟制度、股東派生訴訟制度等具體救濟(jì)小股東權(quán)益的措施。但對(duì)這些措施的具體實(shí)行操作中的一系列程序和判定方法等，新修改的《公司法》并未對(duì)此進(jìn)行明確的規(guī)定。這使得這些救濟(jì)的措施在施行過(guò)程中困難重重。
（1）、在瑕疵股東會(huì)決議的訴訟制度中存在的缺陷
我國(guó)新修改的《公司法》雖然規(guī)定了小股東針對(duì)股東會(huì)決議中有瑕疵的決議享有向法院提起訴訟的制度。但卻并沒(méi)有對(duì)股東會(huì)決議瑕疵進(jìn)行具體的分類[11]。不同種類的瑕疵，法律后果不同。有的屬于無(wú)效的，有的屬于可撤銷的。而法律不對(duì)此進(jìn)行分類，使得小股東針對(duì)這種有瑕疵的股東會(huì)的決議的訴訟權(quán)利在實(shí)行過(guò)程中存在困難和缺陷。同時(shí)，新修改的《公司法》也并未授權(quán)法院對(duì)輕微的瑕疵股東會(huì)決議享有裁定駁回權(quán)，這無(wú)形中加大了公司的經(jīng)營(yíng)成本和法院的工作量，不利于社會(huì)效率的進(jìn)步和發(fā)展。因此，在《公司法》中有必要對(duì)此進(jìn)行具體規(guī)定，對(duì)有瑕疵的股東會(huì)決議區(qū)分為無(wú)效和可撤消兩種情形。以便于法院在審判時(shí)有章可循。同時(shí)，也應(yīng)該賦予法院爭(zhēng)對(duì)輕微的瑕疵股東會(huì)決議享有裁定駁回權(quán)。以減少法院的工作量和公司的經(jīng)營(yíng)成本。
（2）、在股東請(qǐng)求人民法院解散公司中存在的缺陷
新修改的《公司法》雖然規(guī)定了公司的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，繼續(xù)存在會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決時(shí)，股東可請(qǐng)求人民法院解散公司。但卻并未對(duì)小股東這種權(quán)利的申請(qǐng)時(shí)效和小股東持股時(shí)間進(jìn)行具體的規(guī)定，這使得有些人濫用這種請(qǐng)求權(quán)擾亂公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有了可能[12]。而且，新修改的《公司法》也并沒(méi)有具體規(guī)定法院在這方面享有什么權(quán)利，這使得法院處于很被動(dòng)和難以進(jìn)行有效控制與審判的境地。不利于案件的審理和進(jìn)行。因此，《公司法》有必要規(guī)定，只有持有公司股份達(dá)到6個(gè)月以上的股東才享有這種請(qǐng)求法院解散公司的權(quán)利，且這種請(qǐng)求權(quán)的提出是在公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)之前。同時(shí)，應(yīng)該規(guī)定法院在這方面享有調(diào)查、取證權(quán)，且可以查閱和審計(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行臨時(shí)扣押。以便于法院更好審理案件和最大限度保護(hù)小股東的權(quán)益。
所以說(shuō)，本次新修改的《公司法》在小股東權(quán)益保護(hù)與救濟(jì)方面相對(duì)與舊《公司法》雖然有了很大的進(jìn)步。但是，存在的問(wèn)題和缺陷還很多，有待于我們?nèi)ミM(jìn)一步完善與加強(qiáng)。從而推動(dòng)我國(guó)《公司法》的不斷完善與進(jìn)步。為創(chuàng)建法制社會(huì)的目標(biāo)而貢獻(xiàn)力量。
五、總結(jié)
綜上所述，由于諸多因素，在我國(guó)股份制公司中，小股東的權(quán)益經(jīng)常受到公司控制股東的侵害。因此，對(duì)于處于弱勢(shì)地位的小股東，我們有必要在立法、司法和實(shí)踐中對(duì)小股東的權(quán)益進(jìn)行保護(hù)與救濟(jì)。這同時(shí)也是現(xiàn)代立法的精神和趨向。我國(guó)新修改的《公司法》在小股東權(quán)益保護(hù)上雖然也邁出了重要的一步，但對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)依然任重而道遠(yuǎn)，還需要我們?nèi)ジ嗟年P(guān)注和深層次對(duì)此進(jìn)行思考，并為之而付出不懈的努力，以推動(dòng)我國(guó)法制的不斷完善和社會(huì)的進(jìn)步。