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- 董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及有效防范
- 發(fā)布人：admin 日期：2009-06-22
- 隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，董事會(huì)秘書(shū)職業(yè)隊(duì)伍也得到了迅速的發(fā)展，董事會(huì)秘書(shū)的職能及作用在證券市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展中越來(lái)越顯示出它獨(dú)特的專(zhuān)業(yè)作用。與此同時(shí)，董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及如何防范的問(wèn)題也隨之?dāng)[在我們面前。
董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于以下兩個(gè)方面：
首先，董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于公司的外部。董事會(huì)秘書(shū)在中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)上的認(rèn)同，最早起源于國(guó)務(wù)院根據(jù)《公司法》第85條及155條頒布的《關(guān)于股 份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，該規(guī)定第15條明確了董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員。而后國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委頒布的《到境外上市公司 章程必備條款》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會(huì)秘書(shū)這一職位，并規(guī)定 相應(yīng)的職責(zé)和作用。
董事會(huì)秘書(shū)是公司的高級(jí)管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。
事實(shí)上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)識(shí)、企業(yè)文化的不同及董事會(huì)秘書(shū)本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會(huì)秘書(shū)執(zhí)行有關(guān)職責(zé)時(shí)，在承擔(dān)責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作職 權(quán)及相應(yīng)報(bào)酬等方面存在較大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對(duì)董事會(huì)秘書(shū)有嚴(yán)格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對(duì)董事 會(huì)秘書(shū)承擔(dān)什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對(duì)如何保證董事會(huì)秘書(shū)行使其職權(quán)，則表述較少，由此造成了董事會(huì)秘書(shū)在行使職權(quán)時(shí)的不確定性。
從另一個(gè)方面考慮，董事會(huì)秘書(shū)的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、董事會(huì)內(nèi)部的管理等方面。是處在 公司與外界的交匯點(diǎn)，也是公司與外界矛盾的交匯點(diǎn)。目前我國(guó)證券市場(chǎng)處在發(fā)展時(shí)期，有關(guān)法律、法規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會(huì)秘書(shū)在行使職權(quán) 中的困惑。而一旦出現(xiàn)問(wèn)題，董事會(huì)秘書(shū)首當(dāng)其中，必然要負(fù)有關(guān)責(zé)任。
第二，董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于公司內(nèi)部。由于中國(guó)證券市場(chǎng)的特殊性，上市公司中大部分是由國(guó)有企業(yè)改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒(méi)有真正適應(yīng)證券市場(chǎng)的要求，也就是說(shuō)改制滯后。
可以想像，如果上市公司的董事會(huì)對(duì)上市公司的規(guī)范化運(yùn)作沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的作用也不會(huì)有充分的認(rèn)同。可能出現(xiàn)兩個(gè)方面的問(wèn)題：一方面，將公司上 市之后的多出來(lái)的工作交給董事會(huì)秘書(shū)去做，但是并沒(méi)有在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司董事會(huì)的一些做法提出疑義 時(shí)，往往得不到理解；另一方面，公司對(duì)董事會(huì)秘書(shū)寄予較大的期望，由于董事會(huì)秘書(shū)自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會(huì)秘書(shū)工作，而產(chǎn)生公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書(shū) 工作的不信任感。無(wú)論出現(xiàn)哪一種情況，董事會(huì)秘書(shū)的工作都處于一種被動(dòng)的尷尬局面。
董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終將反映在承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任，受到董事會(huì)的解聘等處罰上。
董事會(huì)秘書(shū)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范
從個(gè)人角度來(lái)說(shuō)，董事會(huì)秘書(shū)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以從以下幾個(gè)方面防范：
1、具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)該具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，這是董事會(huì)秘書(shū)的職業(yè)所必須的。不僅要掌握公司法、證券法、上市規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)，還要熟悉公司章程、信息披露規(guī)則， 掌握財(cái)務(wù)及行政管理方面的有關(guān)知識(shí) 。只有這樣，才能有效的行使董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，對(duì)董事會(huì)提供全面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保障公司規(guī)范化運(yùn)作，從而確立董事會(huì)秘書(shū) 在公司的地位及作用。
2、遵守職業(yè)操守，履行專(zhuān)業(yè)職能。
董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會(huì)秘書(shū)作為專(zhuān)業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個(gè)人的品格和地位是履行專(zhuān)業(yè)職能的首要條件。
董事會(huì)秘書(shū)作為公司的高級(jí)管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對(duì)股價(jià)有影響的消息通過(guò)非正常的渠道傳播。當(dāng)?shù)弥咀?出或者可能作出違反有關(guān)法律、法規(guī)的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒公司有關(guān)人員，并拿出解決問(wèn)題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的信任程度，另 一方面也能有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。
董事會(huì)秘書(shū)也有權(quán)行使如下職責(zé)：
協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，應(yīng)當(dāng)把情況記載在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要馬上提交上市公司全體董事和監(jiān)事。
協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映情況。
3、積累工作經(jīng)驗(yàn)，提高工作質(zhì)量。
董事會(huì)秘書(shū)在工作實(shí)踐中，積累出了不少好的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)都有利于董事會(huì)秘書(shū)有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。
注重工作方法，對(duì)董事一視同仁，提供同等專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，與董事保持良好的關(guān)系，提高董事對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的信任程度。爭(zhēng)取董事會(huì)成員對(duì)董事會(huì)秘書(shū)工作的理解和支持，建立良好的工作環(huán)境。
提高工作技巧，對(duì)董事會(huì)的議案要事先提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，在有可能違反有關(guān)法律、法規(guī)時(shí)，在會(huì)前要表明自己的觀點(diǎn)，協(xié)助董事會(huì)在不違反有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，提 出解決問(wèn)題的方案。不要等到董事會(huì)議上提出反對(duì)意見(jiàn)，避免在董事會(huì)議上引起爭(zhēng)議。如需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)律師提供意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)在會(huì)前安排專(zhuān)業(yè)人士到場(chǎng)。
董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)向職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化方向發(fā)展
中國(guó)的董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展，目前已有二千多專(zhuān)業(yè)人員，從1999年11月起，上海、大連、湖南、青島、山東、海南等地相繼成立了董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)，這些協(xié)會(huì)主要起到了自律及為會(huì)員服務(wù)的作用。
與國(guó)際上公司秘書(shū)專(zhuān)業(yè)人士相比，中國(guó)的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的標(biāo)準(zhǔn)上已基本上與國(guó)際接軌，但在就業(yè)程序上有所不同。一般來(lái)講，國(guó)際上先是取得了公司秘書(shū)的資 格，才可去應(yīng)聘公司秘書(shū)的職位，而在中國(guó)，一般是先由董事會(huì)聘任，有了職位，再經(jīng)過(guò)兩個(gè)交易所培訓(xùn)取得任職資格。
從中國(guó)董事會(huì)秘書(shū)的現(xiàn)狀來(lái)分析，有效的防止職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該從根本上解決。我認(rèn)為，推動(dòng)董事會(huì)秘書(shū)向職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化方向發(fā)展應(yīng)該是一條有效的途徑，而目前中國(guó)已經(jīng)具備了這種客觀條件。
1、促進(jìn)成立全國(guó)性的董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)。成立全國(guó)性的董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)，有利于統(tǒng)一全國(guó)董事會(huì)秘書(shū)的專(zhuān)業(yè)管理，加快各地區(qū)董事會(huì)秘書(shū)的合作及交流，促進(jìn)發(fā) 揮董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)人士的作用，保護(hù)董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)益。有利于開(kāi)展與國(guó)際間同業(yè)的交流和合作，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，使董事會(huì)秘書(shū)作為專(zhuān)業(yè)人士可以走向世界。
2、強(qiáng)調(diào)董事會(huì)秘書(shū)是一個(gè)專(zhuān)業(yè)人士，發(fā)揮其在公司治理中的作用。在目前討論的有關(guān)公司治理中，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)人士發(fā)揮作用。在董事會(huì)秘書(shū)現(xiàn)有的職責(zé) 中，很多都是保障公司治理準(zhǔn)則的實(shí)施。如董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括：幫助上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、股票上市規(guī)則及股票上市協(xié) 議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任。
為強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略決策和導(dǎo)向功能，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)確保公司董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行。根據(jù)董事會(huì)要求，參加組織董事會(huì)決策事項(xiàng)的咨詢、分析，提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。受委托承辦董事會(huì)及其有關(guān)委員會(huì)的日常工作。
3、建立董事會(huì)秘書(shū)人才庫(kù)，只有將董事會(huì)秘書(shū)作為專(zhuān)業(yè)人士，通過(guò)考試、工作經(jīng)驗(yàn)及個(gè)人品格的標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)一支符合國(guó)際水準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，促進(jìn)董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)人才的正常流動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)。
董事會(huì)秘書(shū)向職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，成立全國(guó)性的專(zhuān)業(yè)團(tuán)體，在加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、強(qiáng)化職業(yè)道德、提高董事會(huì)秘書(shū)的地位、提供為會(huì)員服務(wù)的同時(shí)，可以更有效的防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
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